了解新西兰 FSP 监管

专栏      2016-11-17 09:48

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。  

FSPR NZ

新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 )。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需 在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

查看FSPR:

https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/

搜索FSPR

https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/app/ui/fsp/record/liveSearchFsp.do?adv=true

FSPR

 

注册FSP的优势

1、金融服务企业在FSP进行电子注册;   

2、投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;  

3、新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪; 

4、为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。 注册FSP  在新西兰注册金融服务公司从而在新西兰国内外提供金融服务的公司都必须在FSPR注册,从而取得相关金融服务业务经营的合法性。 

 

争端解决计划DRS 

根据上文提到的新西兰《2008金融服务企业注册与争端解决法案》,向个人投资者提供零售金融服务的公司(例如:外汇经纪商)还必须加入争端解 决计划(dispute resolution scheme, DRS)或政府争端基金计划,因为个人投资者在和金融服务公司发生争端时可以凭借上述计划获得解决途径,加入DRS是注册FSP的前提条件。 

图片来源于网络
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